開源證券股份有限公司總裁助理楊翼綝
李鑫 本報記者 | 邵鵬璐
在2021年度信用評價中，開源證券股份有限公司（以下簡稱“開源證券”）再上新階，以更加優異的成績獲評企業債券主承銷商信用評價A類。日前，開源證券總裁助理楊翼綝接受本報記者專訪時表示：“連續三年獲得企業債券A類主承銷商評價，是開源證券債券業務條線以矢志描畫初心、篤行鐫寫擔當、規范潤色盡責、守正渲染專業的工匠精神的充分體現，是奮力耕耘在企業債券注冊發行業務上的最好答卷。”
資金跟著項目走，服務跟著需求走
本報記者：2021年度，開源證券再次獲得主承銷商信用評價A類，開源證券為此付出了哪些艱苦努力？
楊翼綝：為充分發揮信用在防范化解風險中的重要作用，推動中介機構更好履職盡責，國家發展改革委自2015年起，對企業債券主承銷商和信用評級機構開展一年一度的信用評價工作，至今年信用評價工作已連續開展7年，評價工作為市場提供了具有連續性、權威性和公信力的評價結果。信用是市場經濟的基石，信用評價從標準化、法治化、專業化入手，為加強企業債券市場中介機構信用建設建立頂層設計，達到“扶優限劣”的市場發展效果。相關工作推動中介機構從企業債券業務的內部管理入手，對企業債券主承銷的風險防控能力、信用體系建設、履職能力和服務水平等提出全面要求，充分調動了企業債券市場各類主體積極性，有效提高了信息披露質量，健全了風險防范理念，強化了內部機制的監督制衡，激發了中介機構履職盡責的內生動力，壓實了中介機構“看門人”責任。
2021年度，開源證券積極響應國家金融服務實體經濟號召，依規依法開展企業債券相關工作、勤勉盡責履行資本市場“看門人”職責，發行企業債券項目19個，實際發行規模142億元。
開源證券在開展企業債券相關工作過程中，自覺做到了兩個“源”。
一是在對接和滿足資金需求上做到“固本浚源”。堅持“資金跟著項目走”的業務發展策略，結合地區實際發展需要，成功申報及發行多支綠色債券、城市停車場建設專項債券、城市地下綜合管廊建設專項債券等專項創新品種，為發行人做好政策梳理及配套融資服務，根據地區實際發展需要協助發行人深入挖掘企業債券項目儲備資源，專業服務優化資源配置。
二是在優化和提升服務水平上做到“活水有源”。扛起責任擔當，在企業債券業務開拓與發展過程中，始終堅持行穩致遠的發展理念，在工作開展中把合規展業和風險控制放在首位，保持戰略定力和業務初心，持續完善債券業務的內部控制體系，截至2021年底，開源證券作為債權代理人管理存續期企業債券306.42億元，在企業債券存續期管理階段勤勉盡責，至今無違約企業債券，在全行業中達到了較好的風險管理水平。
本報記者：一直以來，企業債券在服務實體經濟、推動高質量發展和穩經濟穩金融等方面發揮了不可或缺的重要作用。2021年，在服務實體經濟方面，開源證券開展了哪些有益工作？
楊翼綝：開源證券立足資本市場，發揮稟賦優勢，堅持“穩中求進”工作總基調，擔當盡責，實干篤行，積極踐行金融服務實體經濟發展理念，助力提高地方實體經濟發展質效。
作為創新金融的重要參與者，自注冊制實施以來，開源證券繼往開來成功申報及發行多支專項創新品種，2021年也屢有佳作誕生，為地方經濟高質量發展引入源頭活水。2021年陜西省第一支成功注冊的企業債券——西安世園投資（集團）有限公司公司債券，是企業債券服務陜西省重大項目建設的具體體現，為加快推動省級重點項目“西安絲路國際會議中心建設”提供了有力保障，為促進陜西省與絲綢之路沿線國家的經貿、文化交流，推動“一帶一路”建設高質量發展貢獻了力量；山東省煙臺市第一支成功注冊的綠色債券——龍口市城鄉建設投資發展有限公司綠色債券，債券資金用于建設龍口市城鄉水環境綜合治理工程項目，為優化龍口市發展環境、改善人居環境作出了重要貢獻，本次債券發行也是企業債券貫徹落實綠色金融、服務民生的生動體現；江蘇南京高淳國有資產經營控股集團有限公司城市停車場建設專項債券落地，為2021年全國同期限、同評級停車場專項企業債券利率最低水平，該支債券的成功注冊發行，是企業債券服務江蘇省重大項目建設的具體體現，為高淳區和南京市停車場建設融資開辟了新渠道，為江蘇省創新融資樹立了新典范，進一步助推高淳區經濟社會高質量發展步伐；江蘇省泰州市龍馬建設發展有限公司作為蘇北蘇中園區屬國有企業，開創了首發債券即為公募債的先河，2021年度成功發行了姜堰區近幾年來唯一的企業債券，本次債券募投項目是國內首支用于數據湖產業園建設的企業債券，對城市區域精細化管理、產業結構優化、民生服務水平提升、雙創環境構建等起到積極促進作用，為姜堰區搶抓大數據時代機遇加速發展提供了良好載體。
眼光奔著問題去，措施防著風險來
本報記者：國家發展改革委發布信用評價結果時提出，部分主承銷商對存續企業債券本息兌付風險排查及償付資金摸排不到位，在風險監測、信息披露等工作環節存在未能充分履職盡責的情況。在應對風險防范方面，開源證券主要做了哪些工作？是如何做好盡職調查、信息披露等方面工作的？
楊翼綝：作為資本市場“看門人”，開源證券以專業彰顯責任擔當，為發行人的債券發行工作嚴把質量關，主動增強合規風控意識，履職盡責壓實中介機構職責。在項目存續期間，嚴格遵守內外規定，多措并舉形成風險防控合力，保護投資者合法權益，提供更高質量的服務和支撐。
開源證券在思想上高度重視，將嚴守合規、風險底線作為貫徹業務發展的出發點，提高和細化項目準入標準，把控內控實質，從源頭上嚴控增量風險，對債券發行期限、品種、價格、利率、規模等方面加強主動管理；在行動上迅速落實，用三道內部控制防線作為內控管理的切入點，在內控管理方面已建立并逐步完善貫穿整個債券業務條線全流程的規章制度體系，詳盡、全面地約束業務各個環節；在措施上保障有力，把增效控險作為踏準發展節奏的平衡點，公司嚴控存量風險，在存續期風險監測、信息披露方面，貫徹落實監管政策，夯實業務部門主動管理義務、督導發行人履職，鞏固“五早”風險防控機制，加強存續期企業債券的信用風險監測和排查。
使命順著大勢為，底氣隨著作為生
本報記者：國家發展改革委多次強調，主承銷商和信用評級機構要依法依規開展工作，履職盡責，著力提高企業債券承銷和信用評級服務質量，推動企業債券市場健康、可持續發展。開源證券立足相關職責，開展了哪些有益探索實踐？
楊翼綝：開源證券作為積極貫徹落實國家發展改革委持續推進企業債券信用體系建設的踐行者，根據相關規定不斷更新完善內部管理制度，加強企業債券業務內部監督與指導。一是推進中介服務互聯互通，融入轉型發展。為優質地區、優質產業、優質主體、優質項目及符合國家宏觀調控政策和產業政策鼓勵方向的企業債券的內部審核建立專項機制，開辟內部“即報即審”綠色通道，提高內審效率與質量。二是推進專業責任走深走實，激發提質增效。充分發揮自律管理的約束機制，規范申報企業債券相關業務行為、提高企業債券承做質量、加強對企業債券業務的統籌管理和指導，繼續強化企業債業務專員崗位職責，專崗專人對接企業債券申報、發行、培訓相關工作，加強企業債券誠信展業的宣傳引導，踐行“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，凝聚債券條線誠信文化建設共識，促進提升專業文化“軟實力”和核心競爭力。三是推進專業人才培養成長，全面履職盡責。開源證券堅持“人才領先、創新為魂”的發展戰略，建立市場化激勵約束機制，加強人才培養與梯隊建設，多措并舉提升從業人員履職盡責能力，定期組織開展“源活力”主題培訓月關于企業債券業務相關專題培訓，不定期進行政策宣講，進一步加強債券業務條線隊伍建設，提高條線人員工作能力和綜合素質，促進提升專業文化“軟實力”與核心競爭力。
本報記者：根據評價結果，下一步，開源證券將如何提升企業債券工作的能力和水平？
楊翼綝：自2019年度企業債券主承銷商信用評價工作首次采用A、B、C三級評定方式以來，開源證券已連續3年獲得企業債券A類主承銷商信用評價。行之力則知愈進，知之深則行愈達。開源證券格外珍惜這份榮譽，牢牢把握時代重大發展機遇，全力提供更加優質、更加完善的金融服務。
一方面，開源證券將繼續發揮中介機構專業優勢，抓住新一輪科技革命和產業變革的機遇，大力配合發展戰略性新興產業融資工作，努力實踐推動大數據、人工智能、5G等新興技術與金融的深度融合，在拓展戰略新興展業融資、推動“雙碳”綠色發展投資等方面，為地方經濟高質量發展貢獻力量。
另一方面，在信用風險防控上，開源證券將牢牢守住不發生違約風險的底線，聚焦投資者保護，做好存續期項目的風險監控，切實加強存續期業務管理，依法依規加強債券資金用途管理和履行信息披露義務的督導，積極防范和化解信用風險，共同推進企業債券市場健康、穩定、可持續發展。
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