天風(fēng)證券股份有限公司董事、總裁王琳晶
呂婭珊 本報(bào)記者 | 邵鵬璐
在《2021年度企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評(píng)價(jià)結(jié)果》中，天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天風(fēng)證券”）躋身A類(lèi)，并以得分96.4的好成績(jī)，在所有主承銷(xiāo)商中排名第一。
“排名第一不是終點(diǎn)，而是新征程、新奮斗的起點(diǎn)�！碧祜L(fēng)證券股份有限公司董事、總裁王琳晶在接受本報(bào)記者專(zhuān)訪(fǎng)時(shí)強(qiáng)調(diào)。
王琳晶介紹，自2015年起，國(guó)家發(fā)展改革委連續(xù)開(kāi)展主承銷(xiāo)商和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)工作，為市場(chǎng)提供了具有連續(xù)性、權(quán)威性和公信力的評(píng)價(jià)結(jié)果。從信用評(píng)價(jià)方案來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)防控指標(biāo)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分值占比進(jìn)一步提高，這有利于加大對(duì)違約風(fēng)險(xiǎn)的防控和違約行為的治理力度，進(jìn)一步守住企業(yè)債券防風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn)。正是由于這一評(píng)價(jià)體系的建立和實(shí)施，天風(fēng)證券在開(kāi)展企業(yè)債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)過(guò)程中，更加注重提升綜合業(yè)務(wù)能力，無(wú)論是前期盡調(diào)、中期申報(bào)材料制作等承銷(xiāo)工作，還是后期信息披露等督導(dǎo)工作，都得到了顯著強(qiáng)化。同時(shí)，天風(fēng)證券在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中不斷提升業(yè)務(wù)人員素質(zhì)，有效維護(hù)投資人合法權(quán)益，建立完善企業(yè)債券整體承銷(xiāo)規(guī)范業(yè)務(wù)流程，更加注重企業(yè)債券主承銷(xiāo)過(guò)程中的執(zhí)業(yè)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)規(guī)范，形成了金融與實(shí)體互促、需求和供給協(xié)調(diào)、規(guī)范同質(zhì)量互濟(jì)的良性循環(huán)。
金融回歸本源，扎實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)
王琳晶表示，企業(yè)債券承銷(xiāo)一直是天風(fēng)證券的優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)，近兩年，天風(fēng)證券企業(yè)債券信用評(píng)價(jià)排名均在業(yè)內(nèi)領(lǐng)跑。本次企業(yè)債券主承銷(xiāo)商信用評(píng)價(jià)，天風(fēng)證券在85家參評(píng)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)中折桂，在A類(lèi)主承銷(xiāo)商中位列第一，該結(jié)果是天風(fēng)證券高度重視項(xiàng)目質(zhì)量的上佳體現(xiàn)。
好成績(jī)，源于天風(fēng)證券一以貫之秉持“重量更重質(zhì)”理念，堅(jiān)持質(zhì)量先行，以良好市場(chǎng)口碑帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。天風(fēng)證券科學(xué)把握并主動(dòng)緊跟政策取向，積極推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，及時(shí)發(fā)現(xiàn)日趨多樣的金融需求，并積極整合資源，高質(zhì)量滿(mǎn)足企業(yè)實(shí)際需求，特別是聚焦高質(zhì)量發(fā)行主體，有效搭建企業(yè)與資金之間的橋梁。
據(jù)介紹，天風(fēng)證券以“金融回歸本源，服從服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展”作為開(kāi)展業(yè)務(wù)的大原則、主方針，致力建設(shè)“全能型大投行”，深度服務(wù)科技創(chuàng)新行業(yè)龍頭，為客戶(hù)提供債券融資和股權(quán)融資等“一站式”綜合金融服務(wù)。
“債券市場(chǎng)的變化日新月異，這就要求金融機(jī)構(gòu)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策等保持高度敏銳。”王琳晶表示，天風(fēng)證券定期舉辦內(nèi)部學(xué)習(xí)交流和業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)，認(rèn)真研究監(jiān)管機(jī)構(gòu)及相關(guān)部門(mén)頒布的政策法規(guī)，第一時(shí)間做出應(yīng)變，根據(jù)政策變化和要求推出適合企業(yè)的融資品種。
新常態(tài)下，尤其是在互聯(lián)網(wǎng)等多種業(yè)態(tài)交叉融合帶來(lái)的影響下，企業(yè)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中也會(huì)遇到方向和需求上的困惑。王琳晶說(shuō)，天風(fēng)證券積極貫徹落實(shí)“建設(shè)普惠金融體系，加強(qiáng)對(duì)小微企業(yè)、‘三農(nóng)’和偏遠(yuǎn)地區(qū)的金融服務(wù)，推進(jìn)金融精準(zhǔn)扶貧”要求，派出優(yōu)秀人才深入基層調(diào)研，從企業(yè)所面臨的實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，針對(duì)不同區(qū)域、不同評(píng)級(jí)的客戶(hù)，量身定做滿(mǎn)足客戶(hù)需求的直接融資方案，激發(fā)企業(yè)持續(xù)的創(chuàng)造力；通過(guò)高效的業(yè)務(wù)整合提升金融服務(wù)效率，幫助企業(yè)理清需求、精準(zhǔn)對(duì)接，從而真正助推實(shí)體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
牢守合規(guī)底線(xiàn)，持續(xù)提高項(xiàng)目質(zhì)量
天風(fēng)證券堅(jiān)守合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制底線(xiàn)，提高盡職調(diào)查質(zhì)量、提升信息披露標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面判斷，確保項(xiàng)目不存在重大法律和政策障礙，把監(jiān)管要求作為項(xiàng)目申報(bào)的基本要求，持續(xù)有效提高項(xiàng)目質(zhì)量。
王琳晶表示，天風(fēng)證券在債券承銷(xiāo)工作中一直高度重視項(xiàng)目質(zhì)量，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家發(fā)展改革委存續(xù)期管理的各項(xiàng)要求，積極配合地方各級(jí)發(fā)展改革委工作，特別在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警、應(yīng)對(duì)處置等方面狠下功夫；積極響應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略，貫徹精準(zhǔn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的政策理念，積極參與企業(yè)債券創(chuàng)新品種，支持符合國(guó)家戰(zhàn)略的優(yōu)質(zhì)主體開(kāi)展企業(yè)債券融資；在工作中勤勉盡責(zé)，重視風(fēng)控合規(guī)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，企業(yè)債券承銷(xiāo)、發(fā)行及存續(xù)期內(nèi)的服務(wù)質(zhì)量等，得到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)的廣泛認(rèn)可。
為有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，天風(fēng)證券打出了一套行之有效的“組合拳”。一是嚴(yán)把項(xiàng)目準(zhǔn)入關(guān)，提升項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，在立項(xiàng)階段對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分分析，由立項(xiàng)委員會(huì)在綜合分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后進(jìn)行投票表決。二是完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，通過(guò)引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量和定性的把控。三是強(qiáng)化項(xiàng)目盡調(diào)約束，形成翔實(shí)的盡調(diào)報(bào)告，充分進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)揭示。四是加強(qiáng)對(duì)發(fā)行人存續(xù)期輔導(dǎo)，通過(guò)定期和不定期回訪(fǎng)、電話(huà)溝通、核查等多種方式，對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)管理、信息披露、募集資金使用、償債資金安排等進(jìn)行全方位、全流程跟蹤，保證發(fā)行人按照募集說(shuō)明書(shū)等履約，保證債券本息正常兌付。
致力品種創(chuàng)新，推動(dòng)健康有序發(fā)展
王琳晶介紹，為切實(shí)做到“盡職調(diào)查、信息披露”，天風(fēng)證券建立了一整套完備有效的內(nèi)部控制體系，持續(xù)提高項(xiàng)目質(zhì)量，有效控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。此外，特別重視團(tuán)隊(duì)建設(shè)，不斷引進(jìn)和培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)人才與團(tuán)隊(duì)。與此同時(shí)，還利用各地分支機(jī)構(gòu)加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)的營(yíng)銷(xiāo)，不斷向債券團(tuán)隊(duì)推薦客戶(hù)。針對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目，整合全公司力量，加快推進(jìn)落地，達(dá)到更好效果。
“天風(fēng)證券高度重視企業(yè)債券創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，在監(jiān)管創(chuàng)新品種上積極建言獻(xiàn)策。近年來(lái)，創(chuàng)造了全國(guó)首單民營(yíng)企業(yè)上市公司綠色企業(yè)債券、首單農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)債等創(chuàng)新品種。”王琳晶頗為欣慰地說(shuō)，天風(fēng)證券努力推進(jìn)綠色金融專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作，將綠色金融納入公司核心發(fā)展戰(zhàn)略，近年來(lái)已發(fā)行多單綠色企業(yè)債券。
2021年以來(lái)，天風(fēng)證券充分把握“雙碳”、綠色發(fā)展、鄉(xiāng)村振興、科技創(chuàng)新等政策導(dǎo)向，發(fā)起了多個(gè)首單及創(chuàng)新項(xiàng)目，主要包括：助力首單專(zhuān)項(xiàng)用于風(fēng)電項(xiàng)目建設(shè)的碳中和專(zhuān)項(xiàng)債券“國(guó)能綠色1期”成功發(fā)行，為碳達(dá)峰碳中和作出努力；主承銷(xiāo)無(wú)錫市首單科技創(chuàng)新債券“21新創(chuàng)K1”，為2020年8月以來(lái)同類(lèi)發(fā)行主體費(fèi)率最低，助力創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略；主承銷(xiāo)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)債券“21錫陽(yáng)山債”，為鄉(xiāng)村接續(xù)振興作出貢獻(xiàn)；承銷(xiāo)“2021年吉林省長(zhǎng)春市軌道交通集團(tuán)有限公司綠色債券（第一期）”，這是東北地區(qū)首單綠色企業(yè)債券，以金融創(chuàng)新助力綠色低碳交通建設(shè)，為資本市場(chǎng)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略提供了新的示范借鑒。
王琳晶表示，今后天風(fēng)證券將努力保持自身優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步挖掘優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，提升企業(yè)債券市場(chǎng)份額，增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)力；積極響應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略，精準(zhǔn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，積極參與專(zhuān)項(xiàng)企業(yè)債券等創(chuàng)新品種，支持符合國(guó)家戰(zhàn)略的優(yōu)質(zhì)主體開(kāi)展企業(yè)債券融資；圍繞高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，以提質(zhì)增效為主線(xiàn)，不斷完善制度機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)存續(xù)期業(yè)務(wù)管理，積極防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，助力企業(yè)債券業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。
“天風(fēng)證券將一如既往做好企業(yè)債券發(fā)行承銷(xiāo)工作，為企業(yè)債券發(fā)展壯大，持續(xù)提供優(yōu)質(zhì)高效全方位服務(wù)�！蓖趿站�(qiáng)調(diào)。
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